时间：2023年03月16日 22:01:23 中财网

原标题:新诺威:关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：300765 证券简称：新诺威 公告编号：2023-022 石药集团新诺威制药股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 3月 15日召开了第五届董事会第二十八次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘请公司 2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度会计师事务所，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现就具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具备证券业从业资格，其在担任公司审计机构期间，严格遵守国家相关的法律法规，坚持独立审计原则、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，公允合理地发表独立审计意见，切实履行了审计机构职责。 为保持审计工作的连续性，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度会计师事务所，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效。 2023年度审计费用定价将由董事会提请股东大会授权管理层根据 2023年公司审计工作量和市场价格水平等与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。 二、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年 3月 2日 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2022年 12月 31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师 1495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660人。 信永中和 2021年度业务收入为 36.74亿元，其中，审计业务收入为 26.90亿元，证券业务收入为 8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额 4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 222家。 2、投资者保护能力 信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额 7亿元。 近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。 3、诚信记录 信永中和会计师事务所截止 2022年 12月 31日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施 11次、自律监管措施 1次和纪律处分 0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施 5人次和纪律处分 0人次。 （二）项目信息 1、基本信息 拟签字项目合伙人：叶胜平先生，1998年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10家。 拟担任独立复核合伙人：王雅明女士，2006年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 3家。 拟签字注册会计师：邢灿灿女士，2015年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2014年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司 1家。 2、诚信记录 签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。项目合伙人近三年受到的监督管理措施情况如下：

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由及处理处罚情况
1	叶胜平	2020-1-13	监督管理措施	江苏局	在执行莱克电气股份有限 公司 2018年内控审计项 目时存在部分程序执行不 够充分等问题，给予事务 所及签字注册会计师采取 出具警示函措施。

3、独立性 信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4、审计收费 2023年度审计费用定价将由董事会提请股东大会授权管理层根据 2023年公司审计工作量和市场价格水平等与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。 三、拟续聘会计师事务所履行的程序 1、公司审计委员会已对信永中和进行了审查，再查阅信永中和有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，认可信永中和的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并且其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见。同意向董事会提议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度会计师事务所，聘期一年。 2、独立董事的事前认可情况和独立意见 （1）公司独立董事对公司聘请 2023年度会计师事务所事项进行了事前认可， 并对此事项发表了如下意见。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2023年度审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司利益和股东利益的情形，同意将续聘会计师事务所事项提交公司第五届董事会第二十八次会议审议。 （2）独立董事对该事项发表的独立意见如下。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2023年度审计工作的要求。因此，我们一致同意：续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构。 3、公司第五届董事会第二十八次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘请公司 2023年度会计师事务所的议案》。 4、生效日期 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 四、备查文件 1、审计委员会履职的证明文件； 2、《石药集团新诺威制药股份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议》； 3、《石药集团新诺威制药股份有限公司第五届监事会第二十六次会议决议》； 4、《石药集团新诺威制药股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见》； 5、《石药集团新诺威制药股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见及专项说明》； 6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。 特此公告。 石药集团新诺威制药股份有限公司 董事会 2023年 3月 17日